《關于開展深化中央級事(shì)業單位科(kē)技成果使用、處置和收益管理(lǐ)改革試點的通知》

财教[2014]233号

黨中央有關部門(mén)，國(guó)務院各部委、各直屬機(jī)構，全國(guó)人(rén)大(dà)常委會辦公廳，全國(guó)政協辦公廳，高法院，高檢院，有關人(rén)民(mín)團體(tǐ)，有關中央管理(lǐ)企業，新疆生(shēng)産建設兵(bīng)團：

貫徹黨中央、國(guó)務院決策部署，深化科(kē)技體(tǐ)制改革，必須加快(kuài)轉變政府職能，把一切有利于落實創新驅動發展戰略，一切有利于調動科(kē)技人(rén)員(yuán)積極性和全社會創新活力，一切有利于我國(guó)綜合實力和國(guó)際競争力提升，作(zuò)爲政府支持科(kē)技創新的着力點。在強化基礎研究的同時，爲加快(kuài)推進科(kē)技成果向現實生(shēng)産力轉化，健全知識、技術(shù)、管理(lǐ)等由要素市場決定的報酬機(jī)制，激發調動廣大(dà)科(kē)技人(rén)員(yuán)和全社會創新活力，切實發揮科(kē)技對經濟社會發展的支撐引領作(zuò)用，經國(guó)務院批準，按照(zhào)權責一緻、利益共享、激勵與約束并重的原則，結合事(shì)業單位分(fēn)類改革的要求，在國(guó)家自(zì)主創新示範區、合蕪蚌自(zì)主創新綜合試驗區選擇若幹符合條件(jiàn)的中央級事(shì)業單位開展科(kē)技成果使用、處置和收益管理(lǐ)改革試點。現将有關事(shì)項通知如(rú)下：

一、改革科(kē)技成果使用、處置管理(lǐ)制度。試點單位可(kě)以自(zì)主決定對其持有的科(kē)技成果采取轉讓、許可(kě)、作(zuò)價入股等方式開展轉移轉化活動，試點單位主管部門(mén)和财政部門(mén)對科(kē)技成果的使用、處置和收益分(fēn)配不再審批或備案。涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大(dà)社會公共利益的科(kē)技成果轉移轉化，依照(zhào)相(xiàng)關法律規定管理(lǐ)和實施。

二、建立符合科(kē)技成果轉移轉化規律的市場定價機(jī)制。試點單位可(kě)通過協議(yì)定價、技術(shù)市場挂牌交易、拍(pāi)賣等方式确定成果交易、作(zuò)價入股的價格。實行協議(yì)定價的，應當在本單位公示成果名稱、拟交易價格，在此基礎上确定最終成交價格。

三、試點單位科(kē)技成果轉移轉化所獲得(de)的收入全部留歸單位，納入單位預算，實行統一管理(lǐ)，處置收入不上繳國(guó)庫。

四、建立健全科(kē)技成果轉移轉化收入分(fēn)配和激勵制度。試點單位要依據有關法律法規制定科(kē)技成果轉移轉化收入分(fēn)配和股權激勵方案，明确對科(kē)技成果完成人(rén)（團隊）、院系（所）以及爲科(kē)技成果轉移轉化作(zuò)出重要貢獻的人(rén)員(yuán)、技術(shù)轉移機(jī)構等相(xiàng)關方的收入或股權獎勵比例。對發明人(rén)、共同發明人(rén)等在科(kē)技成果完成和轉移轉化中作(zuò)出重要貢獻人(rén)員(yuán)的獎勵比例，不得(de)低于有關法律法規規定的最低比例。以科(kē)技成果作(zuò)價入股，用于獎勵人(rén)員(yuán)的股權超過入股時作(zuò)價金額50%的，按國(guó)家促進科(kē)技成果轉移轉化的有關規定，由單位職工(gōng)代表大(dà)會討(tǎo)論決定。

科(kē)技成果轉移轉化收入除用于人(rén)員(yuán)獎勵外，其餘部分(fēn)應當用于科(kē)研、知識産權管理(lǐ)及科(kē)技成果轉移轉化工(gōng)作(zuò)。試點單位科(kē)技成果轉移轉化收入用于人(rén)員(yuán)獎勵的支出部分(fēn)，計(jì)入當年(nián)單位工(gōng)資總額，但(dàn)不納入工(gōng)資總額基數。

五、鼓勵科(kē)技成果首先在境内使用。科(kē)技成果向境外轉讓、獨占許可(kě)的，應當依法履行審批程序。對列入《中國(guó)禁止出口限制出口技術(shù)目錄》中禁止出口以及其他(tā)影(yǐng)響、損害國(guó)家競争力和國(guó)家安全的科(kē)技成果，禁止向境外許可(kě)或轉讓。科(kē)技行政主管部門(mén)、科(kē)技計(jì)劃（專項、基金）管理(lǐ)機(jī)構應當落實科(kē)技成果向境外轉讓、獨占許可(kě)的管理(lǐ)制度。

六、建立科(kē)技成果轉移轉化年(nián)度報告制度。試點單位應當按規定将上一年(nián)度科(kē)技成果轉移轉化情況（主要包括獲得(de)的科(kē)技成果情況、科(kē)技成果轉移轉化情況、收入及分(fēn)配情況等）向單位主管部門(mén)報告。試點單位主管部門(mén)應當按規定将年(nián)度科(kē)技成果轉移轉化報告報送财政部門(mén)和科(kē)技行政主管部門(mén)，同時抄送人(rén)力資源社會保障部門(mén)等相(xiàng)關部門(mén)。科(kē)技計(jì)劃（專項、基金）管理(lǐ)機(jī)構也應建立相(xiàng)應的科(kē)技成果轉移轉化報告制度。

科(kē)技行政主管部門(mén)會同有關部門(mén)、地方建立财政性資金資助産生(shēng)的應用類科(kē)技成果信息庫。科(kē)技成果完成單位應當按規定提供科(kē)技成果信息，由相(xiàng)關部門(mén)、地方按程序審核彙交科(kē)技成果信息庫。科(kē)技成果信息庫面向社會提供科(kē)技成果信息查詢、篩選等公益服務。科(kē)技行政主管部門(mén)和成果應用推廣的相(xiàng)關部門(mén)、地方應當建立科(kē)技成果推廣應用信息共享機(jī)制。知識産權管理(lǐ)部門(mén)應當完善專利信息傳播利用服務體(tǐ)系，會同各有關部門(mén)、地方加強知識産權執法保護。

七、科(kē)技計(jì)劃（專項、基金）管理(lǐ)機(jī)構要改進完善科(kē)研組織管理(lǐ)方式，明确應用類科(kē)研項目承擔單位的科(kē)技成果轉移轉化義務，并将科(kē)技成果轉移轉化和知識産權創造、運用作(zuò)爲科(kē)研項目立項和驗收的重要内容和依據。

試點單位主管部門(mén)要将科(kē)技成果轉移轉化和知識産權創造、運用作(zuò)爲對機(jī)構及人(rén)員(yuán)評價、資金支持的重要内容和依據，并建立有利于促進科(kē)技成果轉移轉化的績效考核評價體(tǐ)系。

八、試點單位要建立健全有利于科(kē)技成果轉移轉化的管理(lǐ)制度，加強和規範科(kē)技成果轉移轉化工(gōng)作(zuò)。建立科(kē)技成果轉移轉化重大(dà)事(shì)項領導班子集體(tǐ)決策制度。優化科(kē)技成果轉移轉化流程，明确轉移轉化、科(kē)技成果報告、知識産權管理(lǐ)、資産管理(lǐ)、評價獎勵等工(gōng)作(zuò)的責任主體(tǐ)，建立符合科(kē)技成果轉移轉化特點的崗位管理(lǐ)、考核評價和獎勵制度。建立健全鼓勵、規範科(kē)研人(rén)員(yuán)創辦企業的管理(lǐ)制度。建立科(kē)技成果轉移轉化内部控制制度。

九、試點時間爲2014年(nián)10月1日(rì)至2015年(nián)12月31日(rì)。現行有關規定與本通知不一緻的，試點單位按照(zhào)本通知執行；非試點單位仍執行現行有關規定。

财政部 科(kē)技部 知識産權局

2014年(nián)9月26日(rì)